考過了證券從業(yè)資格需要進行繼續(xù)教育嗎？證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡 稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國家金融機構(gòu)進行認(rèn)證的資格證書。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。

9月份的證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束了。同學(xué)們在慶幸自己考試成績通過的同時對另外一個問題存在著疑慮。那就是證券從業(yè)資格考試成績通過了需要繼續(xù)教育嗎？

與大多數(shù)證書一樣，證券從業(yè)資格也是有繼續(xù)教育的，但是并不是所有的考生都是需要參加繼續(xù)教育的。很多考生并不清楚到底哪些人需要參加繼續(xù)教育、如何參加繼續(xù)教育，沒有按時完成后續(xù)培訓(xùn)會有什么后果？今天我們就來說說這相關(guān)的幾個問題。

01 哪些人需要參加證券從業(yè)繼續(xù)教育？

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識與專業(yè)技能等，從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時。這里的從業(yè)人員也就是已經(jīng)取得了證券從業(yè)資格證書的人員，如果只是通過了證券從業(yè)資格考試，沒有申請注冊為證券從業(yè)人員，是不需要參加證券從業(yè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的。

同時，需要注意的是參加培訓(xùn)的時間是從取得證券從業(yè)資格的第二年起，當(dāng)年是不需要的。

02 還沒有找到機構(gòu)注冊的要不要參加，后續(xù)如何補上？

這里的注冊是指考試通過之后正式在入職一家機構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，由機構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊證券從業(yè)資格。還沒有找到機構(gòu)注冊的，也就是還沒有從業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機構(gòu)將安排補足課時后注冊。

03 后續(xù)培訓(xùn)就是年檢嗎？

不是的。證券從業(yè)證書的年檢在18年已經(jīng)取消，與繼續(xù)教育是不一樣的。

04 沒有按時完成后續(xù)教育有什么后果？

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會將采取“責(zé)令參加強制培訓(xùn)”自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會組織的不少于6學(xué)時的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

協(xié)會不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時認(rèn)定，并將加大對該從業(yè)人員所在機構(gòu)報送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個人理財需要,參加此項培訓(xùn)也是非常有必要的。